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Auditorías de Cumplimiento de Centros Regionales EB-5

Las auditorías de cumplimiento de los centros regionales son maneras adicionales para mejorar la integridad del programa EB-5 y verificar la información de las solicitudes y certificaciones anuales de los centros regionales. Bajo este programa, USCIS recopilará datos específicos sobre los casos como parte de la auditoría de cumplimiento.

Una auditoría de cumplimiento verifica la información proporcionada por los centros regionales designados en las solicitudes y certificaciones anuales. También verifica el cumplimiento con las leyes y autoridades concernientes para asegurar que el centro regional siga siendo elegible para la designación. Este proceso incluye, por ejemplo, investigar la información con los sistemas del gobierno, revisar los registros comerciales y registros públicos, y revisar la evidencia que acompaña a las solicitudes y certificaciones de los centros regionales. También incluye obtener información, basado en el consentimiento de la empresa, a través de las solicitudes de información de auditoría de cumplimiento, así como visitas a la empresa.

Tareas del Personal de Auditoría

El personal de auditoría llevará a cabo las siguientes tareas:

  • Revisar las solicitudes, certificaciones, y registros relacionados;
  • Revisar información pública e información sobre el centro regional;
  • Verificar la información, incluidos los documentos de apoyo, presentados con la(s) solicitud(es) y en la certificación o certificaciones anuales;
  • Llevar a cabo visitas a las instalaciones;
  • Revisar y analizar documentos;
  • Entrevistar al personal para confirmar la información presentada con la(s) solicitud(es) y la certificación o certificaciones anuales.

Cómo Prepararse para una Auditoría de Cumplimiento

Antes de la visita a las instalaciones, los centros regionales deben estar preparados para mostrar cualquier información que presentó originalmente con la(s) solicitud(es) o certificación (certificaciones), cualquier actualización de dicha información, y cualquier información solicitada en la petición de datos que no haya provisto anteriormente. El personal de auditoría también podría solicitar información adicional para verificar la información que proveyó en la solicitud(es), certificación o certificaciones.

Durante la visita a las instalaciones, los centros regionales deben proporcionar inmediatamente cualquier documentación fácilmente disponible que el personal de auditoría solicite para verificar la información provista en la(s) solicitud(es), certificación o certificaciones.

Después de la visita a las instalaciones, los centros regionales deben proporcionar cualquier información solicitada para verificar o actualizar información que se le indique en cualquier comunicación de seguimiento que haga USCIS.

Después de Completar la Auditoría

El personal de auditoría documentará los hallazgos en un informe de auditoría, que formará parte del registro del centro regional. La información obtenida a través de la auditoría de cumplimiento se utilizará para evaluar el cumplimiento del centro regional con las leyes y autoridades pertinentes. Si el informe contiene algún indicador de fraude, USCIS evaluará si se justifica realizar más investigaciones.

Participación en una Auditoría de Cumplimiento

Tenga en cuenta que los centros regionales deben seguir sirviendo al propósito de promover el crecimiento económico para mantenerse siendo elegibles para la designación. Si en cualquier momento el centro regional principal expresa que no interesa participar en la visita a las instalaciones, la visita cancelará. El personal de auditoría completará el informe de auditoría utilizando los datos disponibles e indicará que la visita a las instalaciones fue cancelada a petición del centro regional. Según se menciona en las instrucciones de los formulario I-924 e I-924A, para asegurar el cumplimiento con las leyes y disposiciones, USCIS puede verificar la información presentada de acuerdo con esos formularios.

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